SEOJK Nomor 9/SEOJK.04/2014 tentang Perubahan Surat Edaran Ketua Bapepam dan LK Nomor SE-16/BL/2012 tentang Penjelasan Peraturan Bapepam dan LK Nomor V.D.3 tentang Pengendalian Internal Perusahaan Efek

Short Review Surat Edaran Otoritas Jasa Keuangan (OJK) Nomor 9/SEOJK.04/2014 mengubah ketentuan sebelumnya yang diatur dalam Surat Edaran Ketua Bapepam dan LK Nomor SE-16/BL/2012 mengenai pengendalian internal perusahaan efek yang berfungsi sebagai perantara pedagang efek (PPE). Perubahan ini bertujuan untuk meningkatkan jumlah pemodal di pasar modal dengan memberikan fleksibilitas dalam penyerahan fungsi pemasaran kepada pihak ketiga (outsourcing) sambil tetap menjaga standar dan tanggung jawab perusahaan efek. Poin-Poin Utama 1. Penunjukan Pihak Ketiga: PPE dapat menunjuk pihak lain untuk melakukan fungsi pemasaran, dengan syarat tetap mematuhi regulasi yang ada. 2. Tanggung Jawab PPE: PPE wajib memastikan bahwa standar pelaksanaan fungsi yang diserahkan kepada pihak lain sesuai dengan ketentuan yang berlaku. 3. Pelaporan kepada Regulator: Kegiatan pelaporan kepada regulator tidak boleh diserahkan kepada pihak lain. 4. Penunjukan Pegawai: PPE harus menunjuk minimal satu pegawai yang bertanggung jawab atas fungsi yang diserahkan kepada pihak lain. 5. Pengelolaan Data Nasabah: PPE bertanggung jawab untuk menyimpan dan merahasiakan data nasabah sesuai dengan ketentuan Undang-Undang Pasar Modal. 6. Penyerahan Fungsi Kustodian: Jika PPE menyerahkan fungsi kustodian kepada bank kustodian atau PPE lain, dokumen tambahan seperti surat kuasa dan perjanjian kerahasiaan harus dilengkapi. Larangan - Fungsi Pelaporan: Tidak diperbolehkan menyerahkan fungsi pelaporan kepada pihak ketiga. - Pengabaian Data Nasabah: PPE tidak boleh mengabaikan kewajiban untuk menjaga kerahasiaan data nasabah. Tindakan yang Harus Dilakukan 1. Kepatuhan terhadap Regulasi: PPE harus memastikan bahwa semua fungsi yang diserahkan kepada pihak lain mematuhi ketentuan yang berlaku. 2. Dokumentasi: Menyusun dan menyimpan semua dokumen yang diperlukan, termasuk surat kuasa dan perjanjian kerahasiaan, jika menyerahkan fungsi kustodian. 3. Pelatihan Pegawai: Melatih pegawai yang ditunjuk untuk memastikan mereka memahami tanggung jawab mereka terkait fungsi yang diserahkan. Laporan-Laporan Terkait - Laporan Kepatuhan: PPE harus menyusun laporan berkala mengenai kepatuhan terhadap ketentuan yang berlaku, termasuk fungsi yang diserahkan kepada pihak ketiga. - Laporan Pengelolaan Data Nasabah: Menyusun laporan mengenai pengelolaan dan perlindungan data nasabah sesuai dengan ketentuan yang berlaku. Regulasi Acuan - Peraturan Nomor V.D.3: Tentang Pengendalian Internal Perusahaan Efek. - Peraturan Nomor V.D.9: Tentang Pedoman Perjanjian Agen Perusahaan Efek Anggota Bursa Efek. - Undang-Undang Nomor 8 Tahun 1995: Tentang Pasar Modal. Surat Edaran ini mulai berlaku pada tanggal ditetapkan dan harus diumumkan untuk diketahui oleh semua pihak yang berkepentingan.